案例教学,证监会找上门罚款超1亿

摘要:多年来,电视机股评栏目是不少投资者得到证券资讯的一个至关主要渠道,也落地了很多显赫证券节目主持人,而廖英强便是其中的翘楚,被粉丝戏称为讲投资的郭德纲先生。
但近日廖英强摊上了大事,收到证监会的许许多多罚单!
一月6日,证监会揭示的行政处罚决定书显示,廖英…

乘势我国证券市场的进化,上市公司数目逐年伸张,在带给投资者愈来愈多投资采用的还要,也增多了投资者选拔的“烦恼”。电话、报纸、电视机、网络等各项股评服务现身,成为一些投资者投资决策的主要性参照。但是,股评界鱼龙混杂,泥沙俱下,各路证券分析师并不全都具备精湛专业技能,秉持卓越工作操守,忠实股民利益,追求阳光收入,其中也潜藏着“黑嘴”。

  多年来,电视股评栏目是无数投资者获取证券资讯的一个重中之重渠道,也出生了不少有名证券节目主持人,而廖英强便是中间的佼佼者,被粉丝戏称为“讲投资的郭德纲”。

余某,
二〇〇五年1月至二零零六年上7个月在某证券投资咨询公司任研发部监护人。该店铺因不合法经营被查处并最后关门,余某未受连累。但,余某没有从此前的行事经历中吸取教训,规范执业,反而加剧地致力证券不合规活动。

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二〇〇八年三月至二零零六年7月,余某自行招聘了3名证券分析师,按她的暗示写股评小说,其余借用阿布扎比的两名资深证券分析师(每月花费数千元小说“冠名权”)的名义发布,自己则偷偷举行“预先买入,荐股后卖出”的市场说了算行为(俗称“抢帽子”),时期不合法获利1840余万。

  但近日廖英强摊上了大事,收到证监会的巨大罚单!

二零零六年8月至二零零六年1一月,余某与XDF公司白某同盟,进一步扩张“抢帽子”事业的幅员。余某租用办公场所,购买电脑等办公设备,招聘操盘手龚某、罗某等人,亲自编写荐股文章并以XDF公司白某名义在各大传媒网站揭橥,使用在马赛、布尔萨等全国十余个城市开办的70余个证券账户,实施“抢帽子”的市场操纵行为。时期共发表荐股小说87篇,反复操作莲花味精等33只股票累计87次,不合规盈利8300余万元,其中余某本人获利近6000万元。

  七月6日,证监会表露的行政处罚决定书展现,廖英强利用其有名证券节目主持人的影响力,在其乐乎、博客上当众评论、推荐股票,在引进前使用其控制的账户组买入相关股票,并在荐股后的中午或次日集中卖出。证监会决定对廖英强没收违纪所得4300万元,并处8600万元罚款,合计1.29亿元。

余某为了掩盖上述不合法行为,从未以协调和所在咨询公司的名义荐股,而是借用其余分析师和别的咨询集团的名义开展,隐藏在幕后操纵,形成一堵“防火墙”。别的,余某还善于团伙犯罪,在挑选合作媒体、写荐股作品、筹集资金、寻找控制证券账户中分工合营,形成一套“盈利格局”。

  七个月操纵39只股票

余某控制的个人账户与荐股文章的可观关联性引起了囚系部门、公安部门的冲天关怀。经过精心调研,余某最后因涉嫌操纵证券市场犯罪被判罪3年有期徒刑,没收非法所得,并处罚款450万元。

  每经笔者明白到,证监会提议,二〇一五年七月至2015年十一月,廖英强利用其出名证券节目主持人的影响力,宣布了涵盖荐股内容的博客60篇,平均点击次数为110399次,在其天涯论坛、博客“午间解盘”栏目摄像中公开评论、推荐“佳士科技(science and technology)”等39只股票共46次,在举荐前使用其决定的账户组买入相关股票,并在当面荐股上午开张后或次日汇总卖出相关股票,违规所得共计43104773.84元,并处86209547.68元罚款。

中等投资者是证券市场的重中之重参预群体。他们单体资金量虽不大,但数目过多,在证券市场筹集生产资金、优化资源配置中发挥着不可或缺的要紧功效。可是,部分中小投资者或证券基础知识薄弱、或时间精力有限,或急于求成、追求火速盈利,热衷于打探音信,追踪热门股,简单被不法分子利用,成为“割韭菜”的靶子,需求维护,要求宣传和指引。本案的余某能够在并非大牛市的二〇〇八年至二〇〇九年以内获得巨大利益,很大程度上多亏抓住了投资者的“软肋”,让投资者在不敢问津中为其“抬轿子”,充当“接盘侠”。投资者要想不让辛劳累苦挣来的血汗钱化作不合法者的夏至“战果”,需求练就一双火眼金睛,仔细甄别各样股评资讯,远离这些自吹自擂的黑嘴股神。

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中等投资者所精心关怀的股市资讯和投资指出等有价证券投资咨询事情,国务院1997年揭橥的《证券、期货投资咨询管理暂行办法》以及证监会二〇一〇年配套制定的《发表证券商量告诉暂行规定》《证券投资顾问业务暂行规定》等法规制度已拓展专业。开展证券投资咨询服务相关机构和人口均应取得相应资质,同时也对事情的执业规范和取缔作为做了明确规定,例如:客户在与连锁机关签订证券投资顾问服务协议有5个工作日的“反悔期”、证券投资顾问禁止以任何格局向客户承诺或者保险投资收入等。中小投资者可以登录中国证监会、中国证券业社团网站,查询选取具有咨询事情资格的有价证券集团、证券投资咨询机构以及有关执业人士。在经受那几个机关证券投资顾问服务的长河中,如发现证券投资顾问存在工作中违反诚实信用和坚苦、审慎原则、以私家名义接受资费、代客户从事股票交易,尤其是关系“抢帽子”交易等难题,可以主动向囚禁部门反映,维护自身合法权益,防止合法投顾也变身为黑嘴股神。

  依据证监会文件,中国资金报将廖英强的求实操纵事实梳理如下表:

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  ▲图片来源:中国资产报

  例如二〇一五年111月20日、二〇一五年十二月14日,廖英强分别推荐了兴发公司、清新环境,深夜开战,散户就冲进去将股价拉升了。而提早布好局的廖英强顺势将股票卖出,获利,达成一回割韭菜。

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  ▲兴发公司二〇一五年二月20日股价走势

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  ▲清新环境二〇一五年7月14日股价走势

  利用影响力,廖英强的商海操纵愈发百发百中,39只个股的控制失手次数仅3次。包罗了二零一五年十一月27日购置的“桐昆股份”、二零一五年8月27日采购的“邮储”、二零一五年八月26日采购的“太阳电缆”,亏损金额分别为879249.50元、52744.18元和3574.63元,合计亏损93.45万元。

  当然,这一密密麻麻决定行为并非用一个账户完毕。证监会调查展现,二零一五年一月至二〇一五年十二月,廖英强控制其本身及“张某萍”等13个证券账户举行的控制。上述账户不少和廖英强有亲戚或办事关系,比如柴某英是廖英强的四妹,柴某玉是柴某英的妹子;柴某美是廖英强的生母;廖某杰是廖英强的父兄;金某是廖某杰妻子的四姐,他们账户的资金来源大部分源于于廖英强及其爱人郭某琳。

  据券商中国,在证监会行政处罚落地在此之前,二〇一五年一月就有小散举报廖英强不合法推荐股票,理由是“忽悠”老股民购买炒股书籍和视频,利用股民不合法推荐股票。

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  百度“廖英强”贴吧,成了屡见不鲜小散的“泄愤地”,那些累积发帖3万、2383人关切的贴吧半数以上都在说廖英强是骗子。

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  被粉丝称为“讲投资的郭德纲(英文名:guō dé gāng)”

  每经作者明白到,二零一二年二月至二零一六年五月,廖英强在日本首都某电视机财经频道《谈股论金》节目担任嘉宾主席。《谈股论金》作为品牌节目,始终维持较高人气,收视率表现平静。

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  ▲摄像截图

  廖英强还从二〇一四年四月开始出任《谈股论金之英强开讲》的嘉宾主持。上述两档节目在日本首都地区的收视率均高于同时段所有频道财经类节目在巴黎地区的平分收视率。

  同时,廖英强作为大股东的新加坡股轩文化创意有限公司(以下简称股轩文化)通过“爱股轩”网站的APP,以解盘视频“金钱沙暴”“股动钱潮”等剧目以及微博博客园、博客、土豆网等网络平台展开放大和宣扬。2015年,股轩文化在东京(Tokyo)进行多场培训讲座,讲座摄像放在“爱股轩”网站上,以进步股轩文化闻明度。随着股轩文化的推广活动,廖英强也积累了迟早粉丝,其博客点击率很高。

  廖英强通过在电视机台主办高收视率的有价证券类品牌节目积累信誉和受众,再辅以互连网各个平台宣传和推广,开办培训讲座等花样,具有了一对一的盛名度和影响力。

  那位1970年12月出生的塞尔维亚Bell格莱德汉子,在巴黎滩有了投机的世界。

  公开报导显示,交易日的每一天早晨,廖英强都会坐在办公桌的电脑前,分析当天的走势。而在两钟头的股评节目《谈股论金》吸引了广大的观众,廖英强形成了友好特殊的妙趣横生幽默风格,枯燥乏味的数字曲线和技能讲解在他口中变得妙趣横生、感人肺腑,被粉丝戏称为“讲投资的郭德纲先生”。

  据总括,廖英强在各项的张罗媒体、音视频平台上的培育讲座吸引了大批量的粉丝,节目上线后的三个月的时日里,他的收听量达到了3200万次。从二零一一年开通博客至今,已经怀有1.3亿的点击量。

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  ▲廖英强通过个人新浪反复荐股

  多名“黑嘴”抢帽子交易被罚

  据火山财富,那曾经不是首先起证券从业人士提前买股,再利用电视机、搜狐等艺术公开评论其买入个股,“忽悠”散户“抬轿子”。

  二零一六年3月,证监会就通知了针对性国开证券商户朱炜明的行政处罚案。

  证监会官网揭发的细节突显,朱炜明父朱某荣、其母孙某英和太婆张某英都于朱炜明所在营业部开立新加坡股东账户和卡塔尔多哈股东账户,而朱炜明实际控制朱氏账户组。朱炜明在作为证券从业人员时期,控制朱氏账户组买卖海螺型材、神剑股份、威海轴承等总结132只股票,盈利452.67万元。

  令人惊异的是,朱炜明操纵手法与廖英强如出一辙,其在“谈股论金”栏目中通过明示股票名称或描述股票特征的法门公开“荐股”。

  在二〇一三年一月1日至二〇一四年一月25日之间,朱炜明在“谈股论金”栏目中经过明示股票名称或描述股票特征的法子,公开评价、推介利源精制、万马股份、博晖立异、三泰电子等10只个股,并在公开荐股前先行建仓买入,公开荐股后的3个交易日内卖出,获利43.93万元。

  一不愿具名私募主任告诉火山财富:

  “其实这么长年累月,电视机股评栏目平昔存在于电视台,也是累累投资者获取证券资讯的一个最紧要渠道,如此公开的一个栏目,主持人自然很多,栏目很难展开囚禁主持人的不合法炒股荐股记录,所以,也不得不呼吁证券从业人士在录制剧目仍旧是经过别的方式公告投资咨询,坚守职业道德,不要被贪欲。”

 

  据中新网报纸宣布,近期“抢帽子”操纵案件突显三大特点:

  首先,涉案者善于借助主流媒体影响市场。朱炜明案中,“谈股论金”是某知名财经频道证券类谈话节目,收视率在证券节目中短期排行靠前,受众广、影响大。

  其次,荐股渠道向各个新兴媒体渗透。借助博客、微博等社交工具精准、高效传播的优势,一些所谓“大V”以节目嘉宾身份亮相,利用其高人气大肆推荐股票,误导投资者的还要谋取私利。

  再度,反向交易隐蔽性强。例如,为逃避查处,朱炜明借用外人证券账户先建仓布局,后非凡其荐股行为举办反向贸易。

 

  值得一提的是,前年二月10日,中国证监会主持人刘士余在全国证券期货工作监禁会议上点名批评“黑嘴”称,有些券商的分析师“语不惊人死不休”,预测指数能到个位,“全世界没有券商法学家这么预测的,黑嘴又多年没打了”。

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